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NISA口座を大和証券から楽天証券に変更する手順(2022年最新版)

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お疲れ様です。みやすぐです。

今回は過去に大和証券で開設していたNISA口座を楽天証券に変更するための全手順を紹介します。

実際に行った手順を元に、私が困った注意点を踏まえなが当記事を書いていますので、同様の変更対応を行う方はぜひ参考にしてください。

各手続きに何日を要したかも記載しています。意外と時間がかかるので、動き出しはお早めに!

 
みやすぐ
楽天証券は手数料が安くて使いやすいみたいです。
かつて大和証券で作ったNISA口座を引っ越ししましょう。

必要な手続きは6ステップ

大和証券から楽天証券への変更は以下の6ステップで実施します。

【ステップ1】楽天証券にNISA口座を開設する!(即日)
【ステップ2】大和証券に連絡してNISA口座の変更申請をする! (即日)
【ステップ3】「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付する! (最短3日程度)
【ステップ4】大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取る!(最短5日程度)
【ステップ5】楽天証券に書類提出する!(即日)

【ステップ6】楽天証券にNISA口座開設完了!(最短2週間程度)

スムーズに申請できれば、最短1か月程度で楽天証券にてNISA口座の取扱いを開始できると思います。

ちなみに、基本的には紙のやり取り(郵送)で手続きが進むので、人間と話すのは【ステップ2】で大和証券に電話をかけるときだけです。

【ステップ1】楽天証券にNISA口座を開設する!(即日)

まずは楽天証券でNISA口座を開設申請しましょう。

すでに大和証券にてNISA口座を開設済みですので「過去にNISA口座を開設したことがある方」を選びます。

※注意※
NISA口座の引っ越しは9月30日の申請分まで可能です。それ以降の申請になる場合、今年分のNISA口座は大和証券での取扱いとなり、翌年分のNISA口座から楽天証券で取扱い開始となります。

申請すると、一週間くらい(ちょうど【ステップ3】あたりの大和証券とのやり取りをしてる頃)で自宅宛てに楽天証券からNISAスターターキット在中と書かれた封筒に入った「非課税口座開設届出書」という資料が届きます。

これはこの後実施する手順にて、大和証券から受け取る資料と一緒に返送することになるので、大切に保管しておきましょう。

【ステップ2】大和証券に連絡してNISA口座の変更申請をする!(即日)

続いては、大和証券側の手続きです。

大和証券に「NISA口座を引っ越しするよ」と伝えて、大和側の管理を停止してもらわないといけません。自分の担当窓口に電話してしまうのが手っ取り早いので、早めに電話しましょう。

連絡する電話番号は、大和証券のサイトにログインして、↓の部分に書いてある電話番号になります。

※注意※
多くの窓口が、平日の日中帯しかつながらないので注意しましょう!

「土日にやろう」と思っていると、タイムロスになります。

どうやら電話番号から本人を特定しているようで、自分の情報を伝えなくてもさっさと話が進んでいきます。

他社に乗り換えるって話をする訳ですから、なんか言いにくいなぁって思ってたんですが、あっさり対応してくれますので心配はご無用。

ちなみに、大和証券のNISA口座で銘柄保有している場合、電話の中でその銘柄を移管するかどうかを問われますので、どうするかを考えてから電話しましょう。

 
みやすぐ
ちなみに、楽天証券に引っ越しする際に、
過去のNISA枠を利用して保有した銘柄を大和証券に残しておいても、
引き続き大和証券で「非課税対象枠」として取り扱われます。
特に要望がなければ大和証券に残しておいても良いと思いますよ。

電話した3日後くらいに、大和証券から「金融商品取引業者等変更届出書」なる資料が届きます。

【ステップ3】「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付する!(最短3日程度)

さて、大和証券から「金融商品取引業者等変更届出書」が届いたら、さっさと必要事項を記入して、同封の返送用封筒にて返送しましょう。

届出書に書く内容は、自分の名前と生年月日、住所くらいですので、3分あれば書き終わります。悩むところはありません。

【ステップ4】大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取る!(最短5日程度)

「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付した後、5日程度で自宅宛てに「非課税管理勘定廃止通知書」というのが届きます。

これは特に何か書くところはありませんので、さっさと【ステップ5】の作業をして楽天証券に送りましょう。

届出書に書く内容は、自分の名前と生年月日、住所くらいですので、3分あれば書き終わります。悩むところはありません。

【ステップ5】楽天証券に書類提出する!(即日)

順調に申請を進められていれば、大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取ったときにはすでに手元に「非課税口座開設届出書」が楽天証券から届いているはず。これで必要な資料が揃いました。

以下の2つの紙を、楽天証券から届いた返信用封筒に入れて、楽天証券に返送しましょう。

①楽天証券から届いた「非課税口座開設届出書」
②大和証券から届いた「非課税管理勘定廃止通知書」

※注意※
「非課税管理勘定廃止通知書」は原本を楽天証券に送付する必要があります(コピーはNG)

【ステップ6】楽天証券にNISA口座開設完了!(最短2週間程度)

【ステップ5】で申請書類を楽天証券に送ったあと、2週間くらいでNISA口座開設完了の連絡がきますので、これにて引っ越し完了となります!

おつかれさまでした!

まとめ

今回は、すでに大和証券に開設済みのNISA口座を、楽天証券に変更する際の手続きについて解説しました。

手続き自体は簡単なのですが、郵送のやり取りになかなか時間がかかりますので、早め早めに行動を開始したほうが良いかと思います。

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