お疲れ様です。みやすぐです。
今回は過去に大和証券で開設していたNISA口座を楽天証券に変更するための全手順を紹介します。
実際に行った手順を元に、私が困った注意点を踏まえながら当記事を書いていますので、同様の変更対応を行う方はぜひ参考にしてください。
各手続きに何日を要したかも記載しています。意外と時間がかかるので、動き出しはお早めに！
かつて大和証券で作ったNISA口座を引っ越ししましょう。
必要な手続きは６ステップ
大和証券から楽天証券への変更は以下の６ステップで実施します。
【ステップ１】楽天証券にNISA口座を開設する！（即日）
【ステップ２】大和証券に連絡してNISA口座の変更申請をする！ （即日）
【ステップ３】「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付する！ （最短３日程度）
【ステップ４】大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取る！（最短５日程度）
【ステップ５】楽天証券に書類提出する！（即日）
【ステップ６】楽天証券にＮＩＳＡ口座開設完了！（最短２週間程度）
スムーズに申請できれば、最短１か月程度で楽天証券にてNISA口座の取扱いを開始できると思います。
ちなみに、基本的には紙のやり取り（郵送）で手続きが進むので、人間と話すのは【ステップ２】で大和証券に電話をかけるときだけです。
【ステップ１】楽天証券にNISA口座を開設する！（即日）
まずは楽天証券でNISA口座を開設申請しましょう。
すでに大和証券にてNISA口座を開設済みですので「過去にNISA口座を開設したことがある方」を選びます。
※注意※
NISA口座の引っ越しは9月30日の申請分まで可能です。それ以降の申請になる場合、今年分のNISA口座は大和証券での取扱いとなり、翌年分のNISA口座から楽天証券で取扱い開始となります。
申請すると、一週間くらい（ちょうど【ステップ３】あたりの大和証券とのやり取りをしてる頃）で自宅宛てに楽天証券からNISAスターターキット在中と書かれた封筒に入った「非課税口座開設届出書」という資料が届きます。
これはこの後実施する手順にて、大和証券から受け取る資料と一緒に返送することになるので、大切に保管しておきましょう。
【ステップ２】大和証券に連絡してNISA口座の変更申請をする！（即日）
続いては、大和証券側の手続きです。
大和証券に「NISA口座を引っ越しするよ」と伝えて、大和側の管理を停止してもらわないといけません。自分の担当窓口に電話してしまうのが手っ取り早いので、早めに電話しましょう。
連絡する電話番号は、大和証券のサイトにログインして、↓の部分に書いてある電話番号になります。
※注意※
多くの窓口が、平日の日中帯しかつながらないので注意しましょう！
「土日にやろう」と思っていると、タイムロスになります。
どうやら電話番号から本人を特定しているようで、自分の情報を伝えなくてもさっさと話が進んでいきます。
他社に乗り換えるって話をする訳ですから、なんか言いにくいなぁって思ってたんですが、あっさり対応してくれますので心配はご無用。
ちなみに、大和証券のNISA口座で銘柄保有している場合、電話の中でその銘柄を移管するかどうかを問われますので、どうするかを考えてから電話しましょう。
過去のNISA枠を利用して保有した銘柄を大和証券に残しておいても、
引き続き大和証券で「非課税対象枠」として取り扱われます。
特に要望がなければ大和証券に残しておいても良いと思いますよ。
電話した３日後くらいに、大和証券から「金融商品取引業者等変更届出書」なる資料が届きます。
【ステップ３】「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付する！（最短３日程度）
さて、大和証券から「金融商品取引業者等変更届出書」が届いたら、さっさと必要事項を記入して、同封の返送用封筒にて返送しましょう。
届出書に書く内容は、自分の名前と生年月日、住所くらいですので、３分あれば書き終わります。悩むところはありません。
【ステップ４】大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取る！（最短５日程度）
「金融商品取引業者等変更届出書」を大和証券に送付した後、５日程度で自宅宛てに「非課税管理勘定廃止通知書」というのが届きます。
これは特に何か書くところはありませんので、さっさと【ステップ５】の作業をして楽天証券に送りましょう。
届出書に書く内容は、自分の名前と生年月日、住所くらいですので、３分あれば書き終わります。悩むところはありません。
【ステップ５】楽天証券に書類提出する！（即日）
順調に申請を進められていれば、大和証券から「非課税管理勘定廃止通知書」を受け取ったときにはすでに手元に「非課税口座開設届出書」が楽天証券から届いているはず。これで必要な資料が揃いました。
以下の２つの紙を、楽天証券から届いた返信用封筒に入れて、楽天証券に返送しましょう。
①楽天証券から届いた「非課税口座開設届出書」
②大和証券から届いた「非課税管理勘定廃止通知書」
※注意※
「非課税管理勘定廃止通知書」は原本を楽天証券に送付する必要があります（コピーはNG）
【ステップ６】楽天証券にＮＩＳＡ口座開設完了！（最短２週間程度）
【ステップ５】で申請書類を楽天証券に送ったあと、２週間くらいでＮＩＳＡ口座開設完了の連絡がきますので、これにて引っ越し完了となります！
おつかれさまでした！
まとめ
今回は、すでに大和証券に開設済みのNISA口座を、楽天証券に変更する際の手続きについて解説しました。
手続き自体は簡単なのですが、郵送のやり取りになかなか時間がかかりますので、早め早めに行動を開始したほうが良いかと思います。
